东方配资重蹈覆辙？这家上市券商为何又收警示函？

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屡屡违规的华西证券，如何构建与业务协同发展的合规风控体系？

投资时间网、标点财经研究员李翠枝

在两个月的时间内，华西证券股份有限公司（下称华西证券，002926.SZ）两度出现在监管部门出具的行政监管措施决定书中，原由竟然如出一辙。

5月23日，中国证监会浙江监管局官网一连披露3份行政监管措施决定书，剑指华西证券义乌商城大道证券营业部及相关负责人。

具体来看，经查，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；要求该营业部深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，对相关责任人员进行追责问责，并进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

与此同时，该营业部负责人魏谦，对上述违规行为负有责任，被采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；华西证券浙江分公司负责人童学俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华西证券义乌商城大道证券营业部及相关负责人被采取监管措施

资料来源：中国证监会浙江监管局官网东方配资

上述决定书的落款日期为5月12日。

根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）相关规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

而就在3月份，华西证券另一分支机构也因违规招揽客户被出具警示函。

据中国证监会重庆监管局官网3月21日披露，经查，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，该分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。

重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；要求该分公司深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育，并进一步健全相关内控制度，加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。该决定书的落款日期为3月17日。

公开资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司，2014年7月完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，华西证券在深圳证券交易所上市。

2024年，华西证券总资产突破千亿元，在A股上市券商中处于中游位置。同年，该公司营业收入、归母净利润亦一扫之前几年的疲态，呈现较大幅度增长。根据年报披露，2024年华西证券实现营业总收入39.20亿元，同比增长23.22%；实现归母净利润7.28亿元，同比增幅高达71.31%。

不过，各项主营业务的业绩表现不一。2024年，华西证券经纪及财富管理业务营业总收入同比增长，但营业利润率同比略有降低；投资业务、资产管理业务的营业总收入均同比增长，且营业利润率均有不同程度的上升；信用业务、投资银行业务则是营业总收入及营业利润率双降。

其中，投资银行业务的降幅尤为明显。年报显示，2024年华西证券投资银行业务营业总收入为1.32亿元，同比下降28.44%；营业利润率为-61.88%，同比降低了44.97个百分点。华西证券解释称，这主要是受行业集中度不断提升、监管压力持续增大、公司保荐业务资格暂停等影响，证券承销业务收入减少所致。

2024年华西证券主营业务情况

数据来源：华西证券2024年年报

这不得不提华西证券的另一违规事项以及因此受到的处罚。

2024年4月29日，华西证券收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。因在金通灵科技集团股份有限公司 2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，华西证券被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

同年5月14日，因同一事项，深圳证券交易所作出《关于对华西证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，对华西证券给予6个月不接受提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

据悉，华西证券制定了“325战略规划”，其中包括“深化合规风控前置，持续完善全面风险管理体系建设，建立与业务协同发展的合规风控体系”。对于屡屡违规的华西证券，这一发展战略如何落地，值得关注。

投时关键词：华西证券（002926.SZ）

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